东方嘉盛：中信证券股份有限公司关于公司首次

　　东方嘉盛：中信证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并上市之持续督导保荐总结报告书中信证券股份有限公司闭于深圳市东方嘉盛供应链股份有限公司初次公然采行股票并上市之络续督导保荐总结通知书

　　中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）举动深圳市东方嘉盛供应链股份有限公司（以下简称“东方嘉盛”或“公司”）2017 年头次公然采行股票并上市的络续督导保荐机构，络续督导刻期截至 2019 年 12 月 31 日。凭据中邦证券监视处置委员会（以下简称“中邦证监会”）《证券发行上市保荐交易处置主张》、深圳证券来往所《深圳证券来往所股票上市原则》、《深圳证券来往所上市公司标准运作指引》等相干法令法例文献哀求，中信证券出具本保荐做事总结通知书。简直实质如下：

　　1、保荐总结通知书和说明文献及其相干原料的实质不存正在伪善记录、误导性陈述或强大漏掉，保荐机构及保荐代外人对其确凿性、切确性、完好性承当法令负担。

　　2、本保荐机构及自己自觉担当中邦证监会对保荐总结通知书相干事项举办的任何质询和视察。

　　3、本保荐机构及自己自觉担当中邦证监会依据《证券发行上市保荐交易处置主张》的相闭章程选用的禁锢设施。

　　注册地点 广东省深圳市南山区前海深港合营区前湾一同 1 号 A 栋 201 室

　　紧要办公地点 广东省深圳市福田保税区市花道 10 号东方嘉昌大厦 6 楼

　　经中邦证券监视处置委员会《闭于照准深圳市东方嘉盛供应链股份有限公司公然采行股票的批复》（[2017]1166 号文）照准，并经深圳证券来往所赞同，公司由主承销商中信证券股份有限公司采用公然召募格式，向社会群众公然采行百姓币平时股（A 股）股票 3,453 万股，每股发行价值为百姓币 12.94 元，召募资金总额为 44,681.82万元，发行用度总额为 4,105.17 万元，召募资金净额为 40,576.65 万元。上述召募资金于 2017 年 7 月 24 日到位，并经瑞华管帐师事宜所（卓殊平时联合）出具瑞华验字[2017]48110005 号验资通知予以验证。

　　1、依据法令、行政法例和中邦证监会的章程，对公司及紧要股东举办尽职视察，结构编制初次公然采行股票并上市的申请文献等；提交申请文献后，主动配合中邦证监会的审核，结构公司及其它中介机构对中邦证监会的成睹举办回答，依据中邦证监会及深圳证监局的哀求对涉及本次证券发行上市的特定事项举办尽职视察或者核查，并与中邦证监会举办专业疏通；依据证券来往所上市原则的哀求向证券来往所提交保荐股票上市所哀求的相干文献；

　　2、督导公司完好法人处置机闭，有用推广并完好抗御控股股东、实践负责人、其他联系方违规占用公司资源的轨制；有用推广并完好抗御董事、监事、高级处置职员运用职务之便损害公司便宜的内控轨制；并对公司内控轨制自我评议报密告外独立成睹；

　　4、络续眷注公司召募资金的专户存储、投资项方针执行等应许事项，对行使召募资金置换召募资金投资项目先期加入的自有资金、召募资金投资项目转变等事项宣布独立成睹；

　　6、络续眷注公司策划境遇、交易情形及财政情形，征求行业起色前景、邦度工业计谋的转折、主贸易务及策划形式的转折、主旨技巧的进步性及成熟性、血本机闭的合理性及经贸易绩的安静性等；

　　7、按期对公司举办现场反省并出具现场反省通知，以书面格式见知公司现场反省结果；

　　10、对公司董事、监事及高级处置职员举办络续督导培训，并向禁锢机构通知培训状况。

　　东方嘉盛对保荐机构及保荐代外人正在保荐中的尽职视察、现场反省、口头或书面问询等做事都赐与了踊跃的配合，不存正在影响保荐做事的情况。

　　公司聘任的证券办事机构均能勤恳、尽职的践诺各自相应的做事职责。正在本保荐机构的尽职推举进程中，公司聘任的证券办事机构不妨依据相闭法令法例的章程出具专业成睹，并不妨踊跃配合保荐机构的妥洽和核查做事。正在本保荐机构对公司的络续督导时候，公司聘任的证券办事机构凭据来往所的哀求实时出具相闭专业成睹。

　　保荐人对公司 2017 年、2018 年及 2019 年度的音讯披露文献举办了事前或过后核阅，对音讯披露文献的实质合格式、践诺的相干次序举办了核查，公司已依据禁锢部分的相干章程举办音讯披露，依法公然对外揭晓各样布告，确保各项强大音讯披露实时、切确、确凿、完好，不存正在伪善记录、误导性陈述或强大漏掉。

　　本次发行召募资金到位后，公司、保荐机构与召募资金存放银行实时缔结了《召募资金三方禁锢订定》，并按照后续募投项目转变状况实时缔结《召募资金三方禁锢订定》或《召募资金四方禁锢订定》；公司正在行使召募资金时苛厉按照相干禁锢订定举办；东方嘉盛召募资金简直行使状况与已披露状况类似，不存正在变相改动召募资金用处和损害股东便宜的情况，不存正在违规行使召募资金的情况。

　　截至本通知书出具日东方嘉盛尚有局部召募资金未行使完毕，保荐机构苟且其召募资金行使状况一直践诺络续督导的负担。

　　（本页无正文，为《中信证券股份有限公司闭于深圳市东方嘉盛供应链股份有限公司初次公然采行股票并上市之络续督导保荐总结通知书》之签名盖印页）

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