上交所大宗交易系统专场业务结算指南(试行)

　　上交所大宗交易系统专场业务结算指南(试行)遵照《上海证券交往所大宗交往体例消除限售存量股份让渡营业操作指引》、《上海证券交往所大宗交往体例专场营业收拾指南（试行）》及本公司合系营业规定，本公司拟订了《中邦证券备案结算有限仔肩公司上海分公司上海证券交往所大宗交往体例专场营业结算指南（试行）》，现予以宣布践诺。

　　《中邦证券备案结算有限仔肩公司上海分公司上海证券交往所大宗交往体例专场营业结算指南（试行）》

　　遵照《上海证券交往所大宗交往体例消除限售存量股份让渡营业操作指引》、《上海证券交往所大宗交往体例专场营业收拾指南（试行）》及本公司合系营业规定，拟订本指南。参预上海证券交往所（简称“上交所”）大宗交往体例专场营业(简称“大宗专场营业”)的合系各方，依照本指南收拾大宗专场营业结算。

　　大宗专场营业结算是指遵照上交所发送的通过其大宗交往体例确定成交的大宗专场营业成交数据，根据货银看待准绳，以逐笔全额非担保形式，机合举行的证券与资金结算。

　　本公司对大宗专场营业实行逐笔全额非担保交收。本公司机合交往两边的结算参预人（或及格投资者）遵照合系规定及本指南收拾交收。交收资金（证券）是否足额的认定以单笔交往为单元，资金（证券）足额，则该笔交往交收；亏欠则该笔交往不交收，无部门交收。

　　结算参预人参照本公司“结算账户处分及资金结算营业指南”（下“营业规定-上海墟市-算帐与交收”）申请开立非担保资金交收账户和证券交收账户。一经开立的，无需另行开立。

　　以自身外面结算的及格投资者，应正在参预大宗专场营业前，向本公司申问好装PROP并订立《PROP 联网及运用合同书》，并申请开立资金交收账户，其证券交收账户为参预大宗专场营业的证券账户。及格投资者申请开立资金交收账户，需向本公司出具上交所承认及格投资者资历的文献，并提交下述原料：

　　结算账户的调动和刊出参照本公司“结算账户处分及资金结算营业指南”收拾。

　　1、大宗专场营业产生确当日（T日）交往终了后，本公司结算体例摄取上交所大宗专场营业当日成交数据后收拾算帐。

　　2、对每笔大宗专场营业成交，本公司逐笔筹划营业两边结算参预人（或及格投资者）应收应付金额。

　　应收付资金=算帐金额-印花税-过户费-证券结算危害基金-经手费-证管费+/-佣金

　　个中，算帐金额=成交代价×成交数目，卖方为正数（+），买方为负数（-）；提议方“佣金”为“+”，反响方“佣金”为“-”；反响方应付中介机构的佣金数据，由上交所供应本公司。

　　3、本公司正在T 日日终，将算帐结果动作交收知照发送合系结算参预人（或及格投资者），当结算参预人（或及格投资者）与投资者证券托管人（指托管其证券的证券公司或托管银行）不相似时，算帐结果同时发送证券托管人。

　　1、遵照T日算帐结果，本公司于交收日日终对大宗专场营业采用逐笔全额非担保交收形式机合营业两边结算参预人（或及格投资者）举行交收。应付资金一方资金足额且应付证券一方证券足额的，交收获功；不然交收凋落。

　　证券托管人可向本公司申报不允许交付相应证券，申报不允许交付的，该笔交往交收凋落。未申报不允许交付的，视为允许交付。

　　不交收、不允许交付指令的申报岁月为交收日9：00-15：00。指令与算帐数据不可家的，视为无效指令。

　　3、应付资金的，结算参预人（或及格投资者）须于交收日16：00前将应付资金足额划至其相应的资金交收账户。

　　4、交收解决完毕后，本公司正在交收日日终，将交收结果发送结算参预人（或及格投资者）、证券托管人。

　　本申请人已成为上海证券交往所大宗交往体例专场营业的及格投资者，现向贵公司申请开立资金交收账户并答允：

　　2、 本申请人苛肃服从贵公司拟订的《中邦证券备案结算有限仔肩公司上海分公司上海证券交往所大宗交往体例专场营业结算指南（试行）》及贵公司的合系营业划定；

　　3、 本申请人通过贵公司结算的资金系本申请人享有合法完全权且没有任何瑕疵的资金。