北交所发布协议转让业务办理指引：明确业务受

　　北交所发布协议转让业务办理指引：明确业务受理要求和办理程序挖贝网 11月3日新闻，北交所11月2日晚间颁发《北京证券贸易所上市公司股份和道让渡交易操持指引》，主意是标准北京证券贸易所上市公司股份和道让渡交易（以下简称和道让渡），清楚交易受理央求和操持步伐，提拔墟市任事秤谌。该指引自 2021 年 11 月 15 日起履行。

　　第一条 为了标准北京证券贸易所（以下简称本所）上市公司股份和道让渡交易（以下简称和道让渡），清楚交易受理央求和操持步伐，提拔墟市任事秤谌，凭借《北京证券贸易所贸易轨则（试行）》（以下简称《贸易轨则》）、《北京证券贸易所上市公司股份和道让渡细则》（以下简称《和道让渡细则》）等相闭原则，订定本指引。

　　第二条 让渡两边凭借依法订立的和道，操持本所上市公司股份和道让渡，合用本指引。

　　第三条 让渡两边正在本所操持上市公司股份和道让渡，应该固守功令行政法例、部分规章和标准性文献（以下统称功令法例）及本所交易轨则的闭系原则，不得违反让渡两边或任何一方作出的允许。

　　让渡两边担保向本所提交的操持原料确实、确切、无缺、合法合规，担保拟让渡的股份为依法得到、有权处分的资产，且已依照闭系原则奉行相应的审批或登记步伐，并自行接受和道转 让的危急和与之相闭的功令义务。

　　第四条 本所凭借《和道让渡细则》及本指引的原则操持和道让渡，对让渡两边提交的操持原料举行局面审核，并对符 合要求的和道让渡出具确认主睹。

　　（一）单个受让方受让的股份数目不低于上市公司境外里发 行股份总数 5%的和道让渡；

　　（二）因自然人、法人或其他主体对公司持股 50%以上， 或依照中邦证券监视处置委员会（以下简称中邦证监会）相闭原则组成实质职掌闭联或均受统一职掌人所职掌的和道让渡；

　　（四）遵照已披露的通过寰宇中小企业股份让渡编制或本 所登记、审查或审核的《公然让渡仿单》《股票行环境叙述书》《宏大资产重组叙述书》《收购叙述书》《招股仿单》等文献中股东间事迹允许及储积等卓殊条件，特定投资者之间以事先商定的代价举行的和道让渡；

　　（六）本所和中邦证券挂号结算有限义务公司（以下简称中邦结算）认定的其他情景,席卷中邦证监会认定的情景等。

　　（四）和道各方自然人自己、法定代外人、承担人或者其合法授权的代外向本所提出让渡股份的申请；

　　（五）拟让渡股份为无穷售要求贯通股，功令法例及本所交易轨则等另有原则的除外；

　　（六）依法须经行政审批或登记等方可举行的股份让渡，仍然得到相闭部分的同意或登记文献或其他说明文献；

　　（七）涉及消息披露的，消息披露任务人仍然遵照中邦证监会及本所闭系原则奉行消息披露任务；

　　（二）拟让渡股份存正在尚未完毕的诉讼、仲裁、其他争议或被执法冻结等权力受限情景，功令法例另有原则的除外；

　　（三）让渡两边或个中一方处于被限度证券账户贸易的状 态，功令法例另有原则的除外；

　　（四）本次让渡可以导致规避股份限售闭系原则，或者存正在其他违反功令法例或本所交易轨则的情景；

　　（六）和道缔结日与提交申请日间隔胜过 6 个月，但依法须经行政审批、登记方可让渡或涉及收购且已正在《收购叙述书》中披露等卓殊情景除外；

　　第八条 属于《和道让渡细则》第三条第一项至第三项情景的股份让渡，让渡代价应该不低于让渡和道缔结日该股票大宗贸易代价鸿沟的下限，功令法例及本所交易轨则等另有原则的除外。

　　让渡两边就股份让渡和道缔结填充和道，涉及转换让渡主体、让渡代价或者让渡股份数目等任一情景的，股份让渡代价 不低于填充和道缔结日该股票大宗贸易代价鸿沟的下限。

　　第九条 邦有主体行政划转或者和道让渡上市公司股份应该固守邦有资产处置的闭系原则，确定和道让渡代价并依照原则奉行审批或登记步伐。

　　第十条 让渡两边依照拟操持的和道让渡类型，遵照本所闭系操持指南所列原料清单，向本所提交相应操持原料。

　　第十一条 申请人向本所提交和道让渡申请前，应该向中邦结算申请操持证券盘问交易，盘问出让方拟让渡股份的持有环境。盘问日期隔断让渡申请提交日不堪过 5 个贸易日。

　　第十二条 本所收到让渡两边提交的和道让渡操持原料后， 对操持原料的周备性举行查对。操持原料周备的，本所予以受 理，并于受理之日起 3 个贸易日内出具确认主睹或反应主睹。

　　必要填充原料的，申请人应该实时提交闭系原料，操持时限自 申请人按央求提交原料后从头起算。

　　申请人自收到反应主睹 3 个月内未填充提交闭系原料的， 本所终止对该让渡申请的审核，并书面通告申请人。

　　第十三条 本所对相符《和道让渡细则》和本指引原则的和道让渡出具确认主睹的，让渡两边应该遵照本所闭于股票竞价贸易的收费法式缴纳经手费。看待每笔和道让渡的单个出让方和受让方，收取用度的上限各为 10 万元邦民币。无成交金额或者每股成交金额低于每股面值的，以让渡股份总面值计划应 缴纳经手费。

　　第十四条 和道让渡确认函的有用期为 2 个月，申请人过期未前去中邦结算操持过户挂号的，应该从头提交让渡申请。 第十五条 让渡两边应该遵照确认函中载明的让渡股份数

　　量一次性操持过户挂号。涉及众个出让方或受让方的，所有出 让方和受让方应该同时操持股份过户手续，并一次性告终过户 挂号。

　　第十六条 股份过户挂号告终后，本所发外和道让渡公然消息，实质席卷证券代码、证券简称、让渡代价、让渡数目、让渡情由等。

　　第十七条 股份过户告终后 3 个月内，统一股份受让方不得就其所受让的股份再次申请和道让渡，功令法例另有原则的除外。

　　第十八条 闭系主体正在操持和道让渡历程中，如存正在违反本指引或者本所其他交易轨则的情景，本所可依照《贸易轨则》及闭系原则对其选取相应自律囚系手段或顺序处分。