通过强化自律管理2025年10月12日

　　通过强化自律管理2025年10月12日揭晓年华: 2013年03月18日 07:28进入再起论坛出处： 中邦证券报

　　为推进证券公司更始兴盛，进一步标准证券公司客户账户开立营谋，更好地知足客户需求，中邦证券业协会15日揭晓《证券公司开立客户账户标准》，铺开非现场开户范围，昭彰证券公司不只可能正在谋划场合内为客户现场开立账户，也可能通过睹证、网上及证监会承认的其他体例为客户开立账户。

　　《标准》以饱动证券公司分别化兴盛为导向，以客户账户开立的基础流程和法式为主线，通过加强自律办理，领导证券公司举动危急支配的主体，正在探寻新开户体例的同时，无间强化和圆满内控轨制，防备不足格账户的爆发。对睹证开户做出非常规则：加强开户睹证职员制衡机制，确保开户睹证职员作事独立性；强化睹证住址办理；夸大睹证留痕；强化紧张合同及凭证办理。对网上开户做出非常规则：提出凭合法有用数字证书管束营业的请求；夸大证券公司应对数字证书纪录的片面音信与账户相闭片面音信的划一性举办比对；夸大网上开户的危急提示。

　　为有用支配危急，《标准》对质券公司采用睹证、网上等开户体例提出更高的标准性请求。证券公司开立客户账户应征求身份验证、原料审核、投资者训诫、允诺签订、账户开立、账户回访等必备症结，并对每项营业症结提出法则性的标准请求。证券公司无论接纳何种体例开立账户，均该当遵照合法、自觉和谨慎法则，审核客户身份确凿切性，确保客户原料确切、无误和完备。这一重心请求，永远贯穿于开户的各个症结。记者 蔡宗琦