一、未取得证券投资顾问资格的人员向客户提供

　　一、未取得证券投资顾问资格的人员向客户提供证券投资顾问服务？mt4怎么入金一、未博得证券投资照应资历的职员向客户供给证券投资照应供职。你公司营销职员喻某某未博得证券投资商酌执业资历，其正在营销勾当中存正在向客户供给整体股票操作创议的境况，违反了《证券投资照应生意暂行规则》第七条的规则。

　　二、未厉酷奉行客户危险测评轨制。你公司正在与客户订立证券投资照应供职同意时未对客户危险继承才能作出判定，违反了《证券投资照应生意暂行规则》第十一条的规则。

　　三、交易位置迁址未实时呈报。你公司实质筹办地于2017年3月乔迁至长沙市五一大道618号银华大旅社24层，原注册地方为长沙市芙蓉区韶山北途81号君临大厦521-523室，公司既未变化交易执照，也未向我局呈报。并且，你公司正在2017年3月前曾正在长沙市开福区芙蓉中途一段466号海东青大厦B栋20楼举行实质筹办，从来未向我局举行呈报，也未按规则变化交易执照，违反了《证券、期货投资商酌打点暂行措施》第十条、《证券投资照应生意暂行规则》第三条的规则。

　　根据《证券投资照应生意暂行规则》第三十三条的规则，现责令你公司就上述题目予以改良。你公司应高度珍爱，选取有用步骤踊跃整改，正在2017年7月15日前完结整改劳动，并向我局提交书面整改呈报，我局将对整改环境举行查抄。

　　若是对本监视打点步骤不服，可正在收到本确定书之日起60日内向中邦证券监视打点委员会提出行政复议申请，也能够正在收到本确定书之日起6个月内向有管辖权的群众法院提告状讼。复议与诉讼时刻，上述监视打点步骤不截止奉行。