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　　mt4交易平台介绍并将期货保证金转存至其他符合规定的期货保证金存管银行（2014年10月29日证监会令第110号颁布 遵照2017年12月7日证监会令第137号《合于编削等七部规章的决计》第一次修订 2019年6月4日证监会令第155号第二次修订）

　　第一条为了模范期货公司筹办营谋，巩固对期货公司监视束缚，珍爱客户合法权利，饱动期货商场修筑，遵照《公法令》和《期货交往束缚条例》等法令、行政规则，同意本措施。

　　第二条正在中华黎民共和邦境内设立的期货公司，合用本措施。

　　第三条期货公司应该效力法令、行政规则和中邦证券监视束缚委员会（以下简称中邦证监会）的规矩，谨慎筹办，提防长处冲突，执行对客户的诚信责任。

　　第四条期货公司的股东、实践负责人和其他相干人不得滥用权力，不得占用期货公司资产或者移用客户资产，不得侵略期货公司、客户的合法权利。

　　第五条中邦证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监视束缚。

　　第六条申请设立期货公司，除应该适应《期货交往束缚条例》第十六条规矩的条目外，还应该具备下列条目：

　　第七条期货公司首要股东为法人或者不法人机合的，应该具备下列条目：

　　（二）净资产不低于实收本钱的50%，或有欠债低于净资产的50%，不存正在对财政境况形成巨大不确定影响的其他危机；

　　（三）具备连接结余才智，连接筹办3个以上无缺的管帐年度，比来3个管帐年度接连结余；

　　（四）出资额不得超出其净资产，且资金来历切实合法，不得以委托资金、欠债资金等入股期货公司；

　　（五）信用杰出、公司解决模范、机合架构了然、股权布局透后，主买卖务本质与期货公司具有联系性；

　　（九）近3年动作公司（含金融机构）的股东或者实践负责人，未有滥用股东权力、遁避股东责任等不诚信举止；

　　（十）不存正在中邦证监会遵照谨慎囚系法则认定的其他不适合持有期货公司股权的情景。

　　第八条期货公司首要股东为自然人的，除应该适应本措施第七条第（四）项、第（六）项至第（十）项规矩的条目外，还应该具备下列条目：

　　（二）信用杰出，不存正在对所投资企业筹办腐化或巨大违法违规举止负有直接职守未逾3年的情景。

　　第九条期货公司控股股东、第一大股东除应该适应本措施第七条、第八条规矩的条目外，还应该具备下列条目：

　　（一）净本钱不低于黎民币5亿元；股东不对用净本钱或者相像目标的，净资产不低于黎民币10亿元；

　　（三）具备对期货公司连接的本钱添加才智，对期货公司能够爆发危机导致无法寻常筹办的情形具有稳当办理的才智；

　　第十条非金融企业入股期货公司成为首要股东或者控股股东、第一大股东的，除应该适应本措施第七条、第九条规矩的联系条目外，还应该具备下列条目：

　　（一）适应邦度合于巩固非金融企业投资金融机构囚系的相合规矩和联系辅导定睹；

　　第十一条期货公司首要股东、控股股东、第一大股东为境外股东的，除应该适应本措施第七条、第九条规矩的条目外，还应该具备下列条目：

　　（二）近3年各项财政目标及囚系目标适应所正在邦度或者地域法令的规矩和囚系机构的央求；

　　（三）所正在邦度或者地域具有完满的期货法令和监视束缚轨制，其期货囚系机构已与中邦证监会签署囚系互助备忘录，并依旧有用的囚系互助合联；

　　（四）期货公司外资持股比例或者具有的权利比例，累计（搜罗直接持有和间接持有）不得超出我邦期货业对外或者对我邦香港极端行政区、澳门极端行政区和台湾地域怒放所作的愿意。

　　第十二条期货公司相合联合联的股东持股比例合计到达5%的，持股比例最高的股东应该适应本措施第七条、第八条和第十一条规矩的条目。

　　期货公司相合联合联的股东、相似行径人持股比例合计到达成为期货公司控股股东、第一大股东的，持股比例最高的股东应该适应本措施第九条、第十一条规矩的条目。涉及的非金融企业股东应该适应本措施第十条、第十一条规矩的条目。

　　第十三条申请设立期货公司，应该向中邦证监会提交下列申请原料：

　　（六）首倡人名单及其比来3年经管帐师事情所审计的财政告诉或者一面金融资产阐明以及不存正在对所投资企业筹办腐化或巨大违法违规举止负有直接职守未逾3年的证实；

　　（七）拟任用高级束缚职员和从业职员名单、简历、联系任职条目阐明和联系资历证书；

　　期货公司单个境外股东的持股比例或者相合联合联的境外股东合计持股比例到达5%以上的，还应该提交下列申请原料：

　　（二）境外股东所正在邦度或者地域的联系囚系机构或者中邦证监会承认的境外机构出具的合于其适应本措施第七条第（七）项、第（八）项与第十一条第（二）项规矩条目的证实函。

　　存正在非金融企业为期货公司首要股东、控股股东、第一大股东情景的，除上述原料外，还需提交邦度合于巩固非金融企业投资金融机构囚系的相合规矩和联系辅导定睹央求的其他原料。

　　第十四条外资持有股权的期货公司，应该依照法令、行政规则的规矩，向邦务院商务主管部分和外汇束缚部分申请治理联系手续。

　　第十五条依照本措施设立的期货公司，可能依法从事商品期货经纪营业；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资商量的，应该赢得相应营业资历。从事资产束缚营业的，应该依法挂号立案。

　　第十六条期货公司申请金融期货经纪营业资历，应该具备下列条目：

　　（五）高级束缚职员近2年内未受到刑事责罚，未因违法违规筹办受到行政责罚，无不良信用纪录，且不存正在因涉嫌违法违规筹办正正在被有权陷阱观察的情景；

　　（六）不存正在被中邦证监会及其派出机构采用《期货交往束缚条例》第五十五条第二款、第五十六条规矩的囚系手腕的情景；

　　（八）近2年内未因违法违规举止受过刑事责罚或者行政责罚。但期货公司控股股东或者实践负责人转换，高级束缚职员转换比例超出50%，对显现上述情景负有职守的高级束缚职员和营业有劲人已不正在公司任职，且已整改告竣并经期货公司住屋地中邦证监会派出机构验收及格的，可不受此控制；

　　第十七条期货公司申请金融期货经纪营业资历，应该向中邦证监会提交下列申请原料：

　　（六）营业步骤和工夫编制运转情形告诉，以及音信编制内部审计告诉等收集安然联系原料；

　　（八）若存正在本措施第十六条第（八）项规矩情景的，还应供给期货公司住屋地中邦证监会派出机构出具的整改验收及格定睹书；

　　第十八条期货公司申请境外期货经纪、期货投资商量以及经容许或者立案的其他营业的条目，由中邦证监会另行规矩。

　　第十九条期货公司转换股权有下列情景之一的，应该经中邦证监会容许：

　　（二）单个股东的持股比例或者相合联合联的股东合计持股比例加众到5%以上，且涉及境外股东的。

　　除前款规矩情景外，期货公司单个股东的持股比例或者相合联合联的股东合计持股比例加众到5%以上，应该经期货公司住屋地中邦证监会派出机构容许。

　　第二十条期货公司转换股权有本措施第十九条所列情景的，应该具备下列条目：

　　（二）期货公司与股东之间不存正在交叉持股的情景，期货公司不存正在为股权受让方供给任何事势财政助助的情景；

　　第二十一条期货公司转换股权，有本措施第十九条所列情景的，应该提交下列联系申请原料：

　　（三）股权让渡或者转换出资合同，以及有限职守公司其他股东放弃优先置备权的愿意书；

　　（四）所涉及股东的根本情形告诉、转换后期货公司股东股权布景情形图以及期货公司合于转换后股东是否存正在相干合联、期货公司是否为股权受让方供给任何事势财政助助的情形证实；

　　（六）所涉及股东的比来3年经管帐师事情所审计的财政告诉或者一面金融资产阐明以及不存正在对所投资企业筹办腐化或巨大违法违规举止负有直接职守未逾3年的证实；

　　期货公司单个境外股东的持股比例或者相合联合联的境外股东合计持股比例加众到5%以上的，还应该提交本措施第十三条第二款所规矩的申请原料。

　　存正在非金融企业为期货公司首要股东、控股股东、第一大股东情景的，除上述原料外，还需提交邦度合于巩固非金融企业投资金融机构囚系的相合规矩和联系辅导定睹央求的其他原料。

　　期货公司爆发本措施第十九条规矩情景以外的股权转换，且股权挂号束缚未正在证券挂号结算机构实践的，应该自告竣工商转换挂号手续之日起5个处事日内向公司住屋地中邦证监会派出机构报备下列书面原料：

　　第二十二条期货公司股东应该继承恒久投资理念，依法行使股东权力，执行股东责任，催促期货公司完满解决布局、危机束缚与内部负责轨制，完毕连接、康健繁荣。

　　第二十三条期货公司拟入股股东应该饱满知道期货公司股东条目、权力和责任，入股期货公司的圭外应该完好合法，不得存正在损害期货公司其他股东或者客户的合法权利以及通过遮蔽等办法规避期货公司股东资历审批或者囚系的情形。

　　第二十四条期货公司股权出让正大在股权让渡岁月，应该助助并配合期货公司董事会、监事会和高级束缚职员依法执行职责，不得正在股权让渡告竣前引荐股权受让方联系职员担负期货公司董事、监事、高级束缚职员。

　　期货公司股东出让股权依法应经中邦证监会容许的，正在容许前，股权出让方应该赓续独立行使外决权及其他股东权力，不得以任何事势变相让与外决权予股权受让方。

　　第二十五条期货公司转换法定代外人，拟任法定代外人应该具备任职条目。期货公司应该自告竣联系工商转换挂号之日起5个处事日内向住屋地中邦证监会派出机构提交下列立案原料：

　　第二十六条期货公司转换住屋或买卖处所，应该稳当管制客户资产，拟迁入的住屋和拟运用的步骤应该适应营业需求，并自告竣联系工商转换挂号之日起5个处事日内向住屋地中邦证监会派出机构报备。期货公司正在中邦证监会区别派出机构辖区转换住屋的，还应该适应下列条目：

　　第二十七条期货公司转换住屋或买卖处所，应该向拟迁入地中邦证监会派出机构提交下列立案原料：

　　（四）合于客户资产管制情形，转换后住屋和运用的步骤适应期货营业需求的证实；

　　期货公司正在提交立案原料时，应该将立案原料同时抄报拟迁出地中邦证监会派出机构。

　　第二十八条期货公司设立买卖部、分公司等境内分支机构，应该自告竣联系工商设立挂号之日起5个处事日内向公司住屋地中邦证监会派出机构报备。

　　（四）未因涉嫌违法违规筹办正正在被有权陷阱观察，近1年内未因违法违规筹办受到行政责罚或者刑事责罚；

　　第二十九条期货公司设立境内分支机构，应该向公司住屋地中邦证监会派出机构提交下列立案原料：

　　期货公司正在提交立案原料时，应该将立案原料同时抄报拟设立分支机构所正在地的中邦证监会派出机构。

　　第三十条期货公司转换分支机构买卖处所的，应该稳当管制客户资产，拟迁入的买卖处所和拟运用的步骤应该满意营业需求。

　　本措施所称期货公司转换分支机构买卖处所仅限于正在中邦证监会统一派出机构辖区内转换买卖处所。

　　第三十一条期货公司终尽头内分支机构的，应该先行稳当管制该分支机构客户资产，结清分支机构营业并终止筹办营谋，并自告竣上述处事之日起5个处事日内向分支机构所正在地中邦证监会派出机构提交下列立案原料：

　　期货公司正在提交立案原料时，应该将立案原料同时抄报公司住屋地的中邦证监会派出机构。

　　第三十二条期货公司设立、收购、参股境外筹办机构，应该具备下列条目，并应该自公司决议生效之日起5个处事日内向中邦证监会报备：

　　（三）近3年内未因巨大违法违规举止受到行政责罚或者刑事责罚，近1年未因解决布局不健康、内部负责不完满等源由被采用囚系手腕，不存正在因涉嫌巨大违法违规举止正正在被立案观察或者正处于整改岁月的情景；

　　（五）拟设立、收购或者参股机构所正在邦度或者地域的期货囚系机构已与中邦证监会签订囚系互助备忘录；

　　第三十三条期货公司设立、收购、参股境外筹办机构，应该自获取境皮毛合囚系机构准许文献之日起5个处事日内向中邦证监会提交下列立案原料：

　　期货公司转换境外筹办机构注册本钱或股权以及终尽头外筹办机构的，应该自获取境皮毛合囚系机构准许文献之日起5个处事日内向中邦证监会提交下列立案原料：

　　（二）比来一年经具有证券、期货联系营业资历的管帐师事情所审计的境外筹办机构的财政告诉；

　　第三十四条期货公司申请设立、收购或者参股境外筹办机构，应该依照外汇束缚部分联系规矩治理相合手续。

　　第三十五条期货公司因碰着弗成抗力等正当事由申请收歇的，应该稳当管制客户资产，清退或者转化客户。

　　期货公司还原买卖的，应该适应期货公司连接性筹办法例。收歇限日届满后，期货公司未能还原买卖或者不适应连接性筹办法例的，中邦证监会可能遵照《期货交往束缚条例》第二十条第一款规矩刊出其期货营业许可证。

　　第三十六条期货公司收歇的，应该向中邦证监会提交下列申请原料：

　　第三十七条期货公司被裁撤扫数期货营业许可的，应该稳当管制客户资产，结清期货营业；公司赓续存续的，应该依法治理名称、买卖界限和公司章程等工商转换挂号，存续公司不得赓续以期货公司外面从事营业，其名称中不得有“期货”或者近似字样。

　　第三十八条期货公司设立、转换、收歇、结束、崩溃、被裁撤期货营业许可或者其分支机构设立、转换、终止的，期货公司应该正在中邦证监会指定的媒体上布告。

　　第三十九条期货公司及其分支机构的许可证由中邦证监会联合印制。许可证原本或者副本丧失或者灭失的，期货公司应该正在30个处事日内正在中邦证监会指定的媒体上声明作废，并持刊载声明向中邦证监会或期货公司分支机构所正在地派出机构从头申领。

　　第四十条期货公司应该依照懂得职责、加强制衡、巩固危机束缚的法则，开发并完满公司解决。

　　第四十一条期货公司与其股东、实践负责人及其他相干人正在营业、职员、资产、财政等方面应该庄敬分散，独立筹办，独立核算。

　　未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实践负责人不得任免期货公司的董事、监事、高级束缚职员，或者不法干涉期货公司筹办束缚营谋。

　　第四十二条期货公司应该巩固相干交往束缚，凿凿识别相干方，庄敬落实相干交往审批和音信披露轨制，实时向公司住屋地中邦证监会派出机构告诉相干交往情形。

　　期货公司股东、实践负责人和其他相干人应该效力法令、行政规则和中邦证监会合于相干交往的联系规矩，不得与期货公司举行不妥的相干交往，不得操纵其对期货公司筹办束缚的影响力获取不妥长处。

　　第四十三条期货公司控股股东、第一大股东应该每年对自己效力法令规则及囚系规矩情形、筹办境况、执行对期货公司愿意事项和期货公司章程的情形举行自查自评，每年度终止之日起4个月内将评估告诉通逾期货公司报送期货公司住屋地中邦证监会派出机构。

　　第四十四条期货公司首要股东或者实践负责人显现下列情景之一的，应该主动、凿凿、无缺地正在3个处事日内告诉期货公司：

　　（四）不行寻常行使股东权力或者继承股东责任，能够形成期货公司解决的巨大缺陷；

　　（六）董事长、总司理或者代为执行相应职务的董事、高级束缚职员等爆发调动；

　　（七）因邦度法令规则、巨大战略调度或者弗成抗力等要素，能够对公司筹办束缚形成巨大倒霉影响；

　　（十二）被采用收歇整治、裁撤、收受、托管等囚系手腕，或者进入结束、崩溃、封闭圭外；

　　期货公司首要股东爆发前款规矩情景的，期货公司应该自收到告诉之日起3个处事日内向期货公司住屋地中邦证监会派出机构告诉。

　　期货公司实践负责人爆发第一款第（八）项至第（十二）项所列情景的，期货公司应该自收到告诉之日起3个处事日内向中邦证监会及住屋地派出机构告诉。

　　第四十五条期货公司有下列情景之一的，应该立时书面告诉整体股东或举行布告，并向住屋地中邦证监会派出机构告诉：

　　（一）公司或者其董事、监事、高级束缚职员因涉嫌违法违规被有权陷阱立案观察或者采用强制手腕；

　　（二）公司或者其董事、监事、高级束缚职员因违法违规举止受到行政责罚或者刑事责罚；

　　（五）爆发突发变乱，对期货公司或者客户长处形成或者能够形成巨大倒霉影响；

　　中邦证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采用《期货交往束缚条例》第五十五条第二款、第四款或者第五十六条规矩的囚系手腕或者作出行政责罚，期货公司应该书面告诉整体股东或举行布告。

　　第四十六条期货公司股东会或股东大会应该依照《公法令》和公司章程，对权力界限内的事项举行审议和外决。股东会或股东大会每年应该起码召开一次聚会。期货公司股东应该依照出资比例或者所持股份比例行使外决权。

　　第四十七条期货公司应该设立董事会，并依照《公法令》的规矩设立监事会或监事，的确保证监事会和监事对公司筹办情形的知情权。

　　期货公司可能设立独立董事，期货公司的独立董事不得正在期货公司担负董事会以外的职务，不得与本期货公司存正在能够阻滞其作出独立、客观占定的合联。

　　第四十八条期货公司应该设首席危机官，对期货公司筹办束缚举止的合法合规性、危机束缚举行监视、反省。

　　首席危机官觉察涉嫌占用、移用客户保障金等违法违规举止或者能够爆发危机的，应该立时向住屋地中邦证监会派出机构和公司董事会告诉。

　　期货公司拟解聘首席危机官的，应该有正当原故，并向住屋地中邦证监会派出机构告诉。

　　第四十九条期货公司的董事长、总司理、首席危机官之间不得存正在近支属合联。

　　第五十条期货公司应该合理配置营业部分及其性能，开发岗亭职守轨制，不相容岗亭应该离别。交往、结算、财政营业应该由区别部分和职员分创立理。

　　期货公司应该设立合规审查部分或者岗亭，审查和考察期货公司筹办束缚的合法合规性。

　　第五十一条期货公司应该开发健康并连接完满掩盖境外里分支机构、子公司及其营业的合规束缚、危机束缚和内部负责体例，贯穿计划、实施、监视、反应等各个合键，完毕危机束缚全掩盖。

　　第五十二条期货公司应该对分支机构实行凑集联合束缚，不得与他人合股、互助筹办束缚分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人筹办束缚。

　　分支机构筹办的营业不得逾越期货公司的营业界限，并应该适应中邦证监会春联系营业的规矩。

　　期货公司应该依照规矩对分支机构实行联合结算、联合危机束缚、联合资金挑唆、联合财政束缚和管帐核算。

　　第五十三条期货公司设立、收购、参股的境外筹办机构爆发下列事项的，期货公司应该正在5个处事日内向公司住屋地中邦证监会派出机构书面告诉：

　　第五十四条期货公司应该正在每月终止之日起7个处事日内报送设立、收购的境外筹办机构的上一月度首要财政数据及营业情形。

　　期货公司应该正在每管帐年度终止之日起4个月内报送上一年度境外筹办机构经审计的财政告诉、审计告诉以及年度处事告诉，年度处事告诉的实质搜罗但不限于：持牌情形、营业展开情形、财政境况、部下机构以及被境外囚系机构采用囚系手腕或责罚等情形。

　　第五十五条期货公司可能依照规矩，利用自有资金投资于股票、投资基金、债券等金融类资产，与营业联系的股权以及中邦证监会规矩的其他营业，但不得从事《期货交往束缚条例》禁止的营业。

　　第五十六条期货公司应该开发并有用实施危机束缚、内部负责、期货保障金存管等营业轨制和流程，有用分隔区别营业之间的危机，确保客户资产安然和交往安然。

　　第五十七条期货公司应该依照规矩实行投资者相宜性束缚轨制，开发执业模范和内部问责机制，知道客户的经济气力、专业常识、投资经验和危机偏好等情形，谨慎评估客户的危机经受才智，供给与评估结果相适宜的产物或者供职。

　　期货公司应该向客户悉数客观先容联系法令规则、营业法例、产物或者供职的特性，饱满揭示危机，并依照合同的商定，如实向客户供给联系的材料、音信，不得敲诈或者误导客户。

　　期货公司应该继承各项产物和供职的投资者教导责任，保证需要用度和职员装备，将投资者教导纳入各营业合键。

　　第五十八条期货公司应该正在本公司网站、买卖处所等公示营业流程。

　　期货公司应该供给从业职员资历证书等材料供客户查阅，并正在本公司网站和买卖处所提示客户可能通过中邦期货业协会网站盘查。

　　第五十九条期货公司应该继承投资者投诉管制的首要职守，开发、健康客户投诉管制轨制，公然投诉管制流程，稳当管制客户投诉及与客户的纠葛。

　　第六十条期货公司应该开发数据备份轨制，对交往、结算、财政等数据举行备份束缚。

　　期货公司应该稳当留存客户开户材料、委托纪录、交往纪录和与内部束缚、营业筹办相合的各项材料，任何人不得隐没、伪制、窜改或者毁损，除依法采纳观察和反省外，应该为客户保密，不得不法供给给他人。客户材料留存限日自账户销户之日起不得少于20年。

　　第六十一条期货公司不得采纳下列单元和一面的委托，为其举行期货交往：

　　（二）中邦证监会及其派出机构、期货交往所、期货保障金安然存管监控机构、中邦期货业协会处事职员及其妃耦；

　　第六十二条客户应该以本人的外面向期货公司提出开户申请，出具合法有用的单元、一面身份阐明或者其他阐明原料，如实供给联系音信和原料，愿意资金来历合法，对拟开立的账户与其他账户存正在实践负责合联的，应该正在开户时向期货公司披露。期货公司应该实时向期货交往所、期货保障金安然存管监控机构告诉。

　　期货公司应该饱满示知客户相合实践负责合联账户束缚的规矩，对客户实践负责合联账户的申报和转换举行束缚。

　　第六十三条期货公司应该对客户开户音信和材料举行审核。开户音信和材料不切实、不凿凿和不无缺的，期货公司不得为其治理开户手续。

　　第六十四条期货公司正在为客户开立期货经纪账户前，应该向客户出示《期货交往危机仿单》，由客户签名确认，并签署期货经纪合同。

　　第六十五条客户可能通过书面、电话、计划机、互联网等委托办法下达交往指令。

　　期货公司应该开发交往指令委托束缚轨制，并与客户就委托办法和圭外举行商定。期货公司应该依照客户委托下达交往指令，不得未经客户委托或者未按客户委托实质，私行举行期货交往。期货公司从业职员不得私自采纳客户委托举行期货交往。

　　以书面办法下达交往指令的，客户应该填写书面交往指令单；以电话办法下达交往指令的，期货公司应该同步灌音；以计划机、互联网等委托办法下达交往指令的，期货公司应该以相宜办法留存。以互联网办法下达交往指令的，期货公司应该对互联网交往危机举行极端提示。

　　第六十六条期货公司应该举行客户交往指令审核。期货公司应该正在通报交往指令前对客户账户资金和持仓举行验证。

　　第六十七条期货公司应该开发健康客户交往举止束缚轨制，觉察客户交往指令涉嫌违法违规或者显现交往十分的，应该实时向期货交往所、期货保障金安然存管监控机构及住屋地中邦证监会派出机构告诉。

　　第六十八条期货公司应该正在逐日结算后为客户供给交往结算告诉，并提示客户可能通逾期货保障金安然存管监控机构举行盘查。客户应该依照期货经纪合同商定办法对交往结算告诉实质举行确认。

　　客户对交往结算告诉有贰言的，应该正在期货经纪合同商定的韶华内以书面办法提出，期货公司应该正在商定韶华内举行核实。客户未正在商定韶华内提出贰言的，视为对交往结算告诉实质确凿认。

　　第六十九条期货公司应该同意并实施错单管制营业法例。

　　第七十条期货公司应该依照规矩为客户申请、刊出交往编码。客户与期货公司的委托合联终止的，应该治理销户手续。期货公司不得将客户未刊出的资金账号、交往编码借给他人运用。

　　第七十一条期货公司为境交际易者和境外经纪机构供给境内特定种类期货交往、结算供职的，应该效力法令、行政规则及中邦证监会的相合规矩。

　　第七十二条期货公司可能依照规矩委托其他机构或者采纳其他机构委托从事中央先容营业。

　　第七十三条期货公司可能依法从事期货投资商量营业，采纳客户委托，向客户供给危机束缚垂问、探讨剖析、交往商量等供职。

　　第七十四条期货公司从事期货投资商量营业，应该与客户签署供职合同，真切商定供职实质、收费规范及纠葛管制办法等事项。

　　第七十五条期货公司及其从业职员从事期货投资商量营业，不得有下陈列止：

　　（二）以子虚音信、商场传言或者虚实音信为依照向客户供给期货投资商量供职；

　　第七十六条期货公司可能依法从事资产束缚营业，采纳客户委托，利用客户资产举行投资。投资收益由客户享有，耗损由客户继承。

　　第七十七条期货公司从事资产束缚营业，应该与客户签署资产束缚合同，通过特意账户供给供职。

　　第七十九条期货公司及其从业职员从事资产束缚营业，不得有下陈列止：

　　（五）以转化资产束缚账户收益或者赔本为宗旨，正在区别账户之间举行营业，损害客户长处；

　　（九）违反投资者相宜性央求，通过拆分资产束缚产物等办法，向危机经受才智低于产物危机等第的投资者发卖资产束缚产物；

　　第八十条期货公司从事资产束缚营业，除应该适应本办规则矩外，还应该适应中邦证监会合于期货公司从事资产束缚营业的其他规矩。

　　第八十一条客户的保障金和委托资产属于客户资产，归客户扫数。客户资产应该与期货公司的自有资产彼此独立、阔别束缚。非因客户自己的债务或者法令、行政规则规矩的其他情景，不得查封、冻结、扣划或者强制实施客户资产。期货公司崩溃或者整理时，客户资产不属于崩溃家产或者整理家产。

　　第八十二条期货公司应该正在期货保障金存管银行开立期货保障金账户。

　　期货公司开立、转换或者裁撤期货保障金账户的，应于当日向期货保障金安然存管监控机构立案，并通过规矩办法向客户披露账户开立、转换或者裁撤情形。

　　第八十三条客户应该向期货公司挂号以自己外面开立的用于存取期货保障金的结算账户。

　　期货公司和客户应该通过立案的期货保障金账户和挂号的期货结算账户转账存取保障金。

　　第八十四条期货公司存管的客户保障金应该全额存放正在期货保障金账户和期货交往所专用结算账户内，苛禁正在期货保障金账户和期货交往所专用结算账户以外存放。

　　第八十五条期货公司应该依照规矩实时向期货保障金安然存管监控机构报送音信。

　　第八十六条期货保障金存管银行未按规矩向期货保障金安然存管监控机构报送音信，被期货交往所采用自律囚系手腕或者被中邦证监会采用囚系手腕、处以行政责罚的，期货公司应该暂停正在该存管银行开立期货保障金账户，并将期货保障金转存至其他适应规矩的期货保障金存管银行。

　　第八十七条期货公司应该依照期货交往所法例，缴存结算担保金，并保卫最低数额的结推算划金等专用资金，确保客户寻常交往。

　　第八十八条除依照《期货交往束缚条例》第二十八条划转外，任何单元或者一面不得以任何事势占用、移用客户保障金。

　　客户正在期货交往中违约形成保障金亏欠的，期货公司应该以危机计划金和自有资金垫付，不得占用其他客户保障金。

　　第八十九条期货公司应该具有适应行业规范和自己营业繁荣需求的音信编制，同意音信工夫束缚轨制，依照规矩配置音信工夫部分或岗亭，保证音信编制安然运转。

　　第九十条期货公司应该将合规与危机束缚贯穿音信工夫束缚的各个合键，开发相应的审查、测试、监测和应急办理机制。

　　第九十一条期货公司利用音信编制从事期货营业营谋前，应该举行内部审查，验证下列事项并开发存档纪录：

　　（一）音信编制的效力打算与工夫完毕应该遵守营业合规的法则，各项效力适应法令、行政规则以及中邦证监会的规矩；

　　（四）期货公司运转束缚才智和音信编制备份才智可以保证音信编制的安然运转；

　　第九十二条期货公司应该开发独立于临蓐情况的专用音信编制开拓测试情况，利用音信编制从事期货营业营谋前应该举行测试。

　　第九十三条期货公司应该通过自己具有束缚权限的音信编制直接采纳客户交往指令，不得应许或者配合其他机构、一面截取、留存客户音信，不得以任何办法向其他机构、一面违规供给客户音信，法令、行政规则以及中邦证监会另有规矩的除外。

　　期货公司觉察其他机构、一面违规传输、转发、存储或者运用本公司筹办数据和客户音信的，应该实时向公司住屋地中邦证监会派出机构告诉，并评估影响界限、排查吐露途径。如涉及营业互助机构的，期货公司应该立时终止与其互助。

　　第九十四条期货公司应该开发健康音信编制安然监测机制，设立监测目标并连接监测紧要音信编制的运转境况。

　　第九十五条期货公司应该开发音信编制安然应急办理和告诉机制，实时办理巨大十分情形和突发音信安然变乱，尽速还原音信编制的寻常运转，并向中邦证监会及其派出机构和期货交往所告诉。

　　第九十六条期货公司紧要音信编制摆设以及所承载数据的束缚，应该适应法令规则等规矩。

　　第九十七条期货公司应该开发健康外部接入音信编制束缚轨制。期货公司音信编制接入外部音信编制的，应该对接入的外部音信编制展开合规评估、危机评估和工夫编制测试，保障接入的外部音信编制的合规性和安然性，并依照期货交往所、中邦期货业协会的央求告诉接入方及接入音信编制情形，不得违规为客户供给音信编制外部接入供职。

　　第九十八条期货公司委托音信工夫供职机构供给音信工夫供职，应该开发内部审查、评估和束缚机制。期货公司依法应该继承的相应职守不因委托而免职或减轻。

　　第九十九条期货公司应该依照规矩报送年度告诉、月度告诉等材料。

　　期货公法令定代外人、筹办束缚首要有劲人、首席危机官、财政有劲人应该对年度告诉和月度告诉签订确认定睹；监事会或监事应对年度告诉举行审核并提出书面审审定睹；期货公司董事应该对年度告诉签订确认定睹。

　　期货公司年度告诉、月度告诉签名职员应该保障告诉实质切实、凿凿、无缺；对告诉实质有贰言的，应该说明定睹和原故。

　　第一百条中邦证监会及其派出机构可能央求下列机构或者一面，正在指定限日内报送与期货公司筹办联系的材料：

　　（四）为期货公司供给联系供职的管帐师事情所、讼师事情所、资产评估机构等中介供职机构。

　　报送、供给或者披露的材料、音信应该切实、凿凿、无缺，不得有子虚纪录、误导性陈述或者巨大漏掉。

　　第一百零一条期货公司首要股东、实践负责人或者其他相干人正在期货公司从事期货交往的，期货公司应该自开户之日起5个处事日内向住屋地中邦证监会派出机构告诉开户情形，并按期告诉交往情形。

　　第一百零二条爆发下列事项之一的，期货公司应该正在5个处事日内向住屋地中邦证监会派出机构书面告诉：

　　（七）爆发影响或者能够影响期货公司筹办束缚、财政境况或者客户资产安然等巨大变乱；

　　上述事项涉及期货公司分支机构的，期货公司应该同时向分支机构住屋地中邦证监会派出机构书面告诉。

　　第一百零三条期货公司聘任或者解聘管帐师事情所的，应该自作出决计之日起5个处事日内向住屋地中邦证监会派出机构告诉；解聘管帐师事情所的，应该证实原故。

　　第一百零四条期货公司应该依照规矩，公示根本情形、史书情形、分支机构根本情形、董事及监事音信、高级束缚职员及从业职员音信、公司股东音信、公司诚信纪录以及中邦证监会央求的其他音信。

　　期货公司公示音信及其他巨大事项爆发转换的，应该自转换之日起5个处事日内正在中邦证监会相合囚系音信编制中举行更新。

　　第一百零五条中邦证监会可能依照规矩对期货公司举行分类囚系。

　　第一百零六条中邦证监会及其派出机构可能对期货公司及其分支机构举行按期或者不按期现场反省。

　　中邦证监会及其派出机构依法举行现场反省时，反省职员不得少于2人，并应该出示合法证件和反省告诉书，需要时可能聘任外部专业人士协助反省。

　　中邦证监会及其派出机构可能对期货公司子公司以及期货公司的股东、实践负责人举行延长反省。

　　第一百零七条中邦证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构举行反省，有权采用下列手腕：

　　（一）讯问期货公司及其分支机构的处事职员，央求其对被反省事项作出注明、证实；

　　第一百零八条中邦证监会及其派出机构以为期货公司能够存鄙人列情景之一的，可能央求其聘任中介供职机构举行专项审计、评估或者出具法令定睹：

　　（一）期货公司年度告诉、月度告诉或者暂时告诉等存正在子虚纪录、误导性陈述或者巨大漏掉；

　　（二）违反客户资产珍爱、期货保障金安然存管监控规矩或者危机囚系目标束缚规矩；

　　第一百零九条期货公司及其分支机构、期货公司负有职守的董事、监事、高级束缚职员以及其他直接职守职员违反本措施相合规矩的，中邦证监会及其派出机构可能对其采用囚系讲话、责令矫正、出具警示函等囚系手腕。

　　第一百一十条期货公司或其分支机构有下列情景之一的，中邦证监会及其派出机构可能依照《期货交往束缚条例》第五十五条规矩采用囚系手腕：

　　（一）公司解决不健康，部分或者岗亭配置存正在较大缺陷，枢纽营业岗亭职员缺位或者未执行职责，能够影响期货公司连接筹办；

　　（二）营业法例不健康或者未有用实施，危机束缚或者内部负责等存正在较大缺陷，筹办束缚纷乱，能够影响期货公司连接筹办或者能够损害客户合法权利；

　　（三）不适应相合客户资产珍爱或者期货保障金安然存管监控规矩，能够影响客户资产安然；

　　（四）未按规矩实施分支机构联合束缚轨制，筹办束缚存正在较大危机或者危机隐患；

　　（七）交往、结算或者财政音信编制存正在巨大缺陷，能够形成相合数据失真或者损害客户合法权利；

　　（八）音信编制不适应规矩或者未依照规矩央求实践音信编制束缚，存正在较大危机或者危机隐患；

　　（十三）设立、收购、参股境外筹办机构不适应本措施相合规矩，存正在较大危机或者危机隐患；

　　（十四）未按规矩执行对境外筹办机构的束缚职守，导致境外筹办机构运营不对规或者显现较大危机的；

　　（十五）股东、实践负责人或者其他相干人收歇、爆发巨大危机或者涉嫌主要违法违规，能够影响期货公司解决或者连接筹办；

　　（十七）未按规矩举行音信报送、披露或者报送、披露的音信存正在子虚纪录、误导性陈述或者巨大漏掉；

　　第一百一十一条期货公司股东、实践负责人、其他相干人，为期货公司供给联系供职的管帐师事情所、讼师事情所、资产评估机构等中介供职机构违反本办规则矩的，中邦证监会及其派出机构可能对其采用囚系讲话、责令矫正、出具警示函等囚系手腕。

　　第一百一十二条期货公司的股东、实践负责人或者其他相干人有下列情景之一的，中邦证监会及其派出机构可能责令其期限整改：

　　（三）股权让渡历程中，正在股权让渡告竣前引荐股权受让方联系职员担负期货公司董事、监事、高级束缚职员或者出让股权依法应经中邦证监会容许的，正在容许前，让与或者变相让与外决权予股权受让方；

　　（五）直接任免期货公司董事、监事、高级束缚职员，或者不法干涉期货公司筹办束缚营谋；

　　（七）报送、供给或者出具的原料、音信或者告诉等存正在子虚纪录、误导性陈述或者巨大漏掉；

　　因前款情景以致期货公司不适应连接性筹办法例或者显现筹办危机的，中邦证监会及其派出机构可能依照《期货交往束缚条例》第五十五条的规矩责令控股股东让渡股权或者控制相合股东行使股东权力。

　　第一百一十三条未经中邦证监会或其派出机构容许，任何一面或者单元及其相干人私行持有期货公司5%以上股权，或者通过供给子虚申请原料等办法成为期货公司股东的，中邦证监会或其派出机构可能责令其期限让渡股权。该股权正在让渡之前，不具有外决权、分红权。

　　第一百一十四条期货公司及其分支机构采纳未治理开户手续的单元或者一面委托举行期货交往，或者将客户的资金账号、交往编码借给其他单元或者一面运用的，予以申饬，单处或者并处3万元以下罚款。

　　第一百一十五条期货公司及其分支机构有下陈列止之一的，遵照《期货交往束缚条例》第六十六条责罚：

　　（五）向期货保障金安然存管监控机构报送的音信存正在子虚纪录、误导性陈述或者巨大漏掉；

　　（七）未按规矩缴存结算担保金，或者未能保卫最低数额的结推算划金等专用资金；

　　（九）违反中邦证监会相合结算营业束缚规矩，损害其他期货公司及其客户合法权利；

　　（十）音信编制不适应规矩或者未依照规矩央求实践音信编制束缚，损害客户合法权利或者滋扰期货商场序次；

　　（十一）未按规矩实践外部接入音信编制束缚，损害客户合法权利或者滋扰期货商场序次；

　　（十四）设立、收购、参股境外筹办机构不适应本措施相合规矩，情节主要或者显现主要后果的；

　　（十五）未按规矩执行对境外筹办机构的束缚职守，导致境外筹办机构违法筹办或者显现巨大危机的；

　　（十六）违反规矩委托或者采纳其他机构委托从事中央先容营业，损害客户合法权利；

　　（十八）对股东、实践负责人及其相干人消重危机束缚央求，侵略其他客户合法权利；

　　（十九）以合股、互助、联营办法设立分支机构，或者将分支机构承包、出租给他人，或者违反分支机构凑集联合束缚规矩；

　　第一百一十六条期货公司及其分支机构有下列情景之一的，遵照《期货交往束缚条例》第六十七条责罚：

　　（二）不依照规矩转换或者裁撤期货保障金账户，或者不依照规矩办法向客户披露期货保障金账户音信。

　　第一百一十七条期货公司因解决布局不健康、内部负责不完满，未按相合规矩执行对子公司的束缚职责，导致子公司违法筹办或者显现巨大危机的，对期货公司及其直接有劲的董事、监事、高级束缚职员和其他直接职守职员，按照《期货交往束缚条例》第六十六条责罚。

　　第一百一十八条管帐师事情所、讼师事情所、资产评估机构等中介供职机构不依照规矩执行告诉责任，供给或者出具的原料、告诉、定睹不无缺，责令矫正，充公营业收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接有劲的主管职员和其他职守职员予以申饬，并处3万元以下罚款。

　　第一百一十九条未经中邦证监会或其派出机构容许，任何一面或者单元及其相干人私行持有期货公司5%以上股权，或者通过供给子虚申请原料等办法成为期货公司股东，情节主要的，予以申饬，单处或者并处3万元以下罚款。

　　第一百二十条期货公司股东、实践负责人或者其他相干人等有下列情景之一，除法令、行政规则另有规矩外，予以申饬，零丁或者并处三万元以下罚款。对直接有劲的主管职员和其他直接职守职员，予以申饬，零丁或者并处三万元以下罚款：

　　（二）股权让渡历程中，正在股权让渡告竣前引荐股权受让方联系职员担负期货公司董事、监事、高级束缚职员或者出让股权依法应经中邦证监会容许的，正在容许前，让与或者变相让与外决权予股权受让方，情节主要的；

　　（四）直接任免期货公司董事、监事、高级束缚职员，或者不法干涉期货公司筹办束缚营谋，情节主要的；

　　第一百二十一条经中邦证监会容许，其他期货筹办机构可能从事特按期货营业。整个措施由中邦证监会另行同意。

　　第一百二十二条期货公司参预其他交往处所交往的，应该效力法令、行政规则、中邦证监会的规矩及其他交往处所营业法例的规矩。

　　（一）期货公司首要股东，是指持有期货公司5%以上股权的法人、不法人机合或者自然人。

　　（二）外部接入音信编制，是指通逾期货公司交往音信编制接口或其他音信工夫本领接入期货公司交往音信编制，且期货公司不具有束缚权限的客户交往编制。

　　第一百二十四条本措施中所称金融资产搜罗银行存款、股票、债券、基金份额、资产束缚安顿、银行理家产物、信赖安顿、保障产物、期货权利等。

　　第一百二十五条本措施自颁布之日起实行。2014年10月29日宣布的《期货公司监视束缚措施》（证监会令第110号）同时废止。