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正在对融资融券客户的选拔经过中,要紧法式蕴涵()。Ⅰ.客户的违法记载Ⅱ.客户的投资派头Ⅲ.客户以往有无宏大投资牺牲Ⅳ.客户的资产状态
证券公司、证券投资商量机构向客户供给证券投资照拂办事,该当将()见知客户。①公司名称、所在、合系体例、投诉电话、证券投资商量资历营业等②证券投资照拂的姓名及其立案编码③证券投资照拂办事的实质和体例④投资决定由客户作出,投资危险由客户担负,证券投资照拂不得代客户作出投资决定
下列属于证券投资照拂禁止行动的是()。①以任何体例向客户应允或者保障投资收益②向客户供给发起办事③向他人流露客户的投资决定谋划音信④以局部外面向客户收取证券投资照拂办事用度
供给证券投资照拂办事的职员该当()。Ⅰ.赢得投资商量执业资历Ⅱ.回收客户全权委托收拾客户资产Ⅲ.代庖委托人从事证券投资Ⅳ.注册为证券投资照拂
证券公司、证券投资商量机构向客户供给证券投资照拂办事,该当见知客户的根基音信蕴涵()。Ⅰ.公司名称、所在、合系体例、投诉电话、证券投资商量营业资历等Ⅱ.证券投资照拂的姓名及其证券投资商量执业资历编码Ⅲ.证券投资照拂办事的实质和体例Ⅳ.投资决定由客户做出,投资危险与客户共担
下列合于证券公司证券投资照拂营业的内部掌握规矩,说法确切的为()。Ⅰ.证券投资照拂该当依照真诚取信法则,勤苦、小心地为客户供给证券投资照拂办事;Ⅱ.证券投资照拂能够同时注册为证券了解师;Ⅲ.证券投资照拂向客户供给投资发起,知悉客户作出实在投资决定谋划的,不得向他人流露该客户的投资决定谋划音信;Ⅳ.证券投资照拂职员能够以局部外面向客户收取肯定的证券投资照拂办事用度。
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